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论证券公司信息隔离墙的法律功能 被引量：2
1
作者 张婷亚 蒋笃亮 楼晓 《山东大学学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2001年第6期87-90,共4页
信息隔离墙的设置 ,旨在解决三个问题 ,第一 ,防止证券市场信息在证券公司内部的无约束性流动 ,从而减少内幕交易 ,缓和证券公司 (证券商 )与客户之间的利益冲突 ;第二 ,为证券公司提供合理的抗辩理由 ,并建立相应的证券公司责任限制制... 信息隔离墙的设置 ,旨在解决三个问题 ,第一 ,防止证券市场信息在证券公司内部的无约束性流动 ,从而减少内幕交易 ,缓和证券公司 (证券商 )与客户之间的利益冲突 ;第二 ,为证券公司提供合理的抗辩理由 ,并建立相应的证券公司责任限制制度 ;第三 ,使证券公司免于陷入“受信义务”引发的“两难境地” ,处理好与公司客户和投资者客户两方的代理关系。 展开更多
关键词 信息隔离墙 信息流通过程 信息质量 内幕交易 责任限制制度 受信义务 法律功能 证券市场 证券公司
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目的论视野下的信息隔离墙制度构建——基于证券公司与投资人法律关系的分析
2
作者 冯洁语 《上海商学院学报》 2013年第6期79-84,共6页
内幕交易与利益冲突一直以来是困扰我国证券市场健康发展的两大难题,信息隔离墙制度为解决这些问题提供了新的方案。然而,由于我国继受信息隔离墙制度的时间较晚,证券法理论对此的研究尚显不足,对信息隔离墙的真正目的、利益冲突的类型... 内幕交易与利益冲突一直以来是困扰我国证券市场健康发展的两大难题,信息隔离墙制度为解决这些问题提供了新的方案。然而,由于我国继受信息隔离墙制度的时间较晚,证券法理论对此的研究尚显不足,对信息隔离墙的真正目的、利益冲突的类型、信息隔离墙的效力等问题认识模糊。这直接导致了我国信息隔离墙制度设置的不合理。唯有通过具体法律关系的梳理,结合大陆法系民法传统理论,方能正确认识证券公司设置信息隔离墙的目的与效力。 展开更多
关键词 信息隔离墙 敏感信息 利益冲突 法人责任
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信息隔离墙制度对遏制医疗行业回扣行为的可行性探讨 被引量：2
3
作者 雷震 牟德军 +2 位作者 万方 黄峰 张波 《医学与社会》 2015年第2期72-74,共3页
从医生收受药品回扣的灰色利益链出发,分析证券行业信息隔离墙制度的概念、目的、范围、作用、内容和特点,探讨建立遏制医疗行为回扣行为的信息隔离墙制度的可行性。缺乏医疗行为信息管控机制,是导致医疗行业收受回扣的重要因素,信息隔... 从医生收受药品回扣的灰色利益链出发,分析证券行业信息隔离墙制度的概念、目的、范围、作用、内容和特点,探讨建立遏制医疗行为回扣行为的信息隔离墙制度的可行性。缺乏医疗行为信息管控机制,是导致医疗行业收受回扣的重要因素,信息隔离墙制度的理论基础、法律依据对建立防控信息系统具有较强的适用性。可以从建立指导意见、管理办法入手,控制信息权限、研发隔离墙软件,加强跨墙管理,采取清单隔离措施和开展定期评价等措施,并配套相关机制,综合治理和防范,遏制医疗行业收受回扣不端行为。 展开更多
关键词 卫生监管 信息隔离墙 回扣
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比较视野下我国证券公司信息隔离墙的制度现状及完善 被引量：3
4
作者 吴伟央 《证券法苑》 2011年第2期1099-1117,共19页
信息隔离墙制度对于综合性证券公司防范内幕交易、化解利益冲突、提高公司和行业声誉等具有重要作用。我国初步建立了信息隔离墙的制度体系并正在全行业逐步推广规范。本文梳理了该项制度在境外的缘起和发展状况,就该制度的关键法律问... 信息隔离墙制度对于综合性证券公司防范内幕交易、化解利益冲突、提高公司和行业声誉等具有重要作用。我国初步建立了信息隔离墙的制度体系并正在全行业逐步推广规范。本文梳理了该项制度在境外的缘起和发展状况,就该制度的关键法律问题进行了比较分析,并提出了《证券法》、监管部门规范性文件及自律规则等各层级的完善建议。 展开更多
关键词 信息隔离墙 法律性质 立法体例 完善建议
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金融机构因利益冲突承担侵权责任案件的比较研究
5
作者 李沁 李志豪 《债券》 2025年第4期10-14,共5页
针对有效处理金融机构利益冲突的司法问题,本文介绍了全国首例债券主承销商因利益冲突而承担侵权责任的终审判决,并分析了我国法院裁判思路的亮点。经对比研究美国法院在类似案件中的处理思路,本文对此类案件的审判思路提出积极的建议。
关键词 金融机构 利益冲突 侵权责任 信息隔离墙 比较研究
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美国法上证券公司利益冲突规制研究
6
作者 董新义 《金融服务法评论》 2013年第1期345-358,共14页
美国通过证券交易法、投资公司法、投资咨询业者法和自律机构的自律规则,对证券公司在从事综合性证券业时产生的利益冲突,主要通过对证券交易中的信息的非法传输和不当利用、有关人员的交易行为和资金支付三方面进行规制,制度非常完善... 美国通过证券交易法、投资公司法、投资咨询业者法和自律机构的自律规则,对证券公司在从事综合性证券业时产生的利益冲突,主要通过对证券交易中的信息的非法传输和不当利用、有关人员的交易行为和资金支付三方面进行规制,制度非常完善。并且,美国还对实践中产生的利益冲突而导致投资者损失进行了行政处罚、民事诉讼和其他方法予以补救,其制度建设和处理经验,均值得我国学习。 展开更多
关键词 证券综合业务 利益冲突 信息隔离墙制度 规制
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文化综合类期刊与当今大众文化热
7
作者 操剑锋 《编辑学刊》 CSSCI 北大核心 1996年第4期81-84,共4页
改革开放以来,宽松的政治环境和日趋繁荣的经济形势给期刊业的迅猛发展提供了良好的外部条件;而人们在实现温饱后所表现出来的对新生活方式的期盼和对文化生活的巨大热情,则直接促使文化综合类期刊大量出现。文化综合类期刊作为我国期... 改革开放以来,宽松的政治环境和日趋繁荣的经济形势给期刊业的迅猛发展提供了良好的外部条件;而人们在实现温饱后所表现出来的对新生活方式的期盼和对文化生活的巨大热情,则直接促使文化综合类期刊大量出现。文化综合类期刊作为我国期刊家族中读者适应面最广、最具有群众基础的一个分支,如今已纷纷拥入千家万户,成为影响亿万大众日常生活的最为流行的出版物。这类期刊的空前繁荣和相互间商业性竞争的日趋激烈,已构成当今社会一种独特的文化风景。 改革开放不仅仅是经济行为,同时也是文化行为。既然改革开放,就不可能再有什么“信息隔离墙”,不可能再实行文化封锁。境外的特别是西方的文化,不可避免地要涌入国门,涌入我们的生活空间。在这中间,涌入最快传播最广泛的是大众文化,这不仅使得我国现阶段的大众文化发展出现了复杂的情况,同时也对作为大众文化传播者的文化综合类期刊提出了有关其自身角色扮演的一系列问题。 展开更多
关键词 大众文化 综合类 期刊 时代精神 文化行为 社会意识形态 文化形态 “大众文化” 审美能力 信息隔离墙
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人物
8
《证券导刊》 2010年第22期8-8,共1页
成思危:不应把股市下跌归罪于股指期货11日举行的第四届中国企业国际融资洽谈会上,全国人大原副委员长成思危指出了未来中国资本市场应该需要发展的趋势和方向。他特别指出,我国资本市场建设亟须完善。
关键词 股指期货 中国企业 证券市场 中国资本市场 资本市场建设 信息隔离墙 国际融资 制度建设 全国人大 归罪于
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